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洞察|西南证券因内控不完善遭罚!往年至今已收两张罚单 IPO业务屡现题目已不息两年众挂零

Mar 31
admin 2020-03-31 07:01 公司荣誉   浏览量:   次

原标题:洞察|西南证券因内控不完善遭罚!往年至今已收两张罚单 IPO业务屡现题目已不息两年众挂零

近期,中国证监会深圳证监局公布了一则走政监管措施决定书,直指西南证券深圳深南大道证券业务部内控不完善 。

据走政监管措施决定书表现,经查,西南证券深圳深南大道证券业务部存在投顾人员暗地代客户办理证券交易的走为,该业务部未能有效实走相符规管理,存在内部限制不完善等题目。上述走为忤逆了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号)第九条的规定。所以根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定,深圳证监局决定对西南证券深圳深南大道证券业务部采取责令改正的监督管理措施。并请求该业务部答采取实在有效的整改措施,强化相符规管理,完善内部限制,并于收到本决定书之日首30日内向深圳证监局挑交书面整改通知。

往年至今已收2张罚单

据西南证券官网表现,西南证券前身为首于1988年重庆有价证券公司,是国内最早的10家证券公司之一。总部位于重庆,现在注册资本56.45亿元,主业务务为证券及期货经纪、投资银走、自业务务、资产管理、股权投资、基金管理、跨境业务等。下设128家分支机构,拥有全资子公司7家。2009年,西南证券在上海证券交易所上市(股票代码:600369.SH)。

据天眼查表现,西南证券现任董事长为廖庆轩,生于1961年6月,曾先后任重庆市商业银走走长、重庆市国资委副主任、重庆市人民当局副秘书长;重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记;重庆市国资委主任、党委副书记等职务。 2016年7月15日任西南证券董事长一职至今。

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现任董事长廖庆轩

现任总裁为吴坚,1985年参添做事,2016年7月18日首担任西南证券总裁一职至今,兼任重庆股份转让中央有限义务公司董事长,西证国际投资有限公司董事,西证国际证券股份有限公司实走董事,重庆仲裁委仲裁员。

现任总裁吴坚

据公开原料表现,西南证券往年至今已经收到2张罚单。

除本次责罚以外,2019年12月17日,公司荣誉西南证券还曾因片面资管业务、投走业务异域团队未配备专职相符规人员;片面专职相符规人员并非100%由相符规总监考核;相符规总监对个别兼职相符规管理人员考核权重矮于50%;片面相符规人员薪酬矮于公司同级别平均程度;相符规负责人未参添片面特意委员会会议;未清晰相符规有效性评估周围包括另类、私募子公司等众项违规遭到中国证监会责令改正。

前副总裁走贿原创业板发审委委员 IPO业务屡现题目已不息两年挂零

另外值得仔细的是,西南证券的IPO业务一再展现题目,自2017年首就涉及众项责罚,同时自2018年首至今已经不息两年众挂零。

2017年5月16日,西南证券因在河南大有能源2012年非公开发走股票项现在尽职调查过程中未辛勤尽责,涉及众项违规被证监会责令改正,予以警告,同时没收业务收好1000万元,并处以2000万元罚款;同月,西南证券因在担任鞍重股份2016年宏大资产重组财务顾问过程中违规被证监会责令改正作恶走为,没收业务收好100万元,并责罚款500万元。

2019年12月31日,随着中国裁判文书网发布孙幼波受贿二审刑事裁定书,原创业板发审委委员孙幼波受贿一案落下帷幕,众家券商也被确认涉及走贿,其中包括西南证券。

但影响最大的是,西南证券在收到上述罚单之前,已于2017年3月被证监会立案调查,依照《证券法》等有关规定,券商在被调查期间,证监会将暂不受理其行为保荐机构、财务顾问出具的文件。固然西南证券此前曾外示,“监管从未发文叫停公司投走业务”。但公开原料表现,西南证券实在已有两年众无新添投走项现在。2018至今,西南证券不息两年众IPO项现在挂零。

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